وظيفة مسؤول امتثال Compliance Officer - شركة Klay Capital Limited بدبي

[uae_jobs]

اعلنت شركة Klay Capital Limited بدبي عن وظيفة مسؤول امتثال Compliance Officer وذلك للعمل في دبي

سيدعم المرشح الناجح "رئيس الامتثال" في ضمان امتثال الشركة لجميع سياسات ولوائح الامتثال الداخلية والخارجية ذات الصلة ، والجريمة المالية ، والتقارير التنظيمية.



المسؤوليات الرئيسية للدور:

دعم إعداد العملاء وفقًا لمعايير DFSA AML ، من خلال مراجعة مستندات فتح الحساب ، وإجراء عمليات الفحص العالمية وعمليات البحث على الإنترنت ، وتجميع المعلومات الأساسية للمراجعة واتخاذ القرار النهائي ؛
مساعدة فريق الامتثال في المراجعة الدورية المستمرة / المدفوعة للعملاء الحاليين بجودة عالية وبطريقة مناسبة ؛
الاتصال بشكل فعال بالفرق التي تواجه العملاء وتقديم التوجيه الاستراتيجي حسب الحاجة حول وثائق العميل وفتح الحساب ومعايير KYC / AML وإرشادات العقوبات والمسائل الأخرى المتعلقة بالامتثال ؛
مساعدة فريق الامتثال في إجراء التحقيقات المتعلقة بغسيل الأموال من خلال تحليل معاملات / اتجاه العميل ، واستخلاص النتائج ، وصياغة تقرير النشاط المشبوه إذا لزم الأمر ؛
أداء مهام إضافية / إجراء تحقيقات متعلقة بالامتثال كما هو مطلوب لتحديد المشكلات / المخاوف والإبلاغ عن النتائج / التوصيات للإجراءات التصحيحية حسب الاقتضاء ؛
مساعدة فريق الامتثال في صياغة / تحديث السياسات والإجراءات ، وفقًا للوائح المعمول بها ؛
تأكد من التعامل مع جميع التقارير القانونية / طلب المعلومات / الإعلانات السنوية في الوقت المناسب.



المؤهلات والمهارات والخبرة:



خريج ويفضل أن يكون بدرجة في القانون
تأهل ACAMS
يفضل خبرة لا تقل عن 3 سنوات في الامتثال لمكافحة غسل الأموال في منطقة اختصاص مركز دبي المالي العالمي
معرفة المنتجات الاستثمارية
معرفة كافية بمصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي / سلطة دبي للخدمات المالية و / أو قواعد مكافحة غسل الأموال الدولية والأطر التنظيمية

The successful candidate will support the Head of Compliance in ensuring that the firm complies with all relevant internal and external compliance policies and regulations, financial crime, and regulatory reporting.



Key responsibilities of the role:

Support client onboarding as per the DFSA AML standards, through review of account opening documents, conducting world checks and internet searches and compiling background information for review and final decision making;
Assist the Compliance team in the ongoing periodic/ event driven review of existing clients in a high quality and timely manner;
Liaise effectively with client-facing teams and provide strategic guidance as needed around client documentation, account opening and KYC/AML standards, sanction guidelines and other compliance related matters;
Assist the Compliance team in conducting money laundering related investigations by analyzing client’s transactions/ trend, drawing conclusion, and drafting Suspicious Activity Report if needed;
Perform additional tasks / conduct compliance related investigations as required to identify issues / concerns and report findings/ recommendations for corrective action as required;
Assist the compliance team in drafting / updating policies and procedures, as per applicable regulations;
Ensure that all statutory reports/ request for information/ annual declarations are handled in timely manner.



Qualifications, Skills and Experience:



Graduate, preferably with a Law degree
ACAMS qualified
Minimum 3 years AML Compliance experience, in the DIFC jurisdiction is preferable
Knowledge of Investment Products
Adequate knowledge of UAE Central Bank/DFSA and/or international AML rules and regulatory frameworks

للتقديم اضغط هنا